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美林證券因濫用客戶現金被罰4.15億美元

Bank of America Corporation (NYSE:BAC) [股價 | 圖表]

美國證券交易委員會(SEC)周四表示,美國銀行Bank of America(NYSE:BAC)旗下的美林證券同意和解幷支付4.15億美元的罰款。

該公司承認違反多項證券法,其中在2009年至2012年間,公司每周挪用數十億美元的客戶現金進行期權交易,幷人爲下調這些客戶的現金餘額。如果這些交易出現失敗,這些客戶的賬戶將出現巨額虧空。

2009年至2015年間,美林證券每天將價值最高達580億美元的客戶證券扣留在一個清算賬戶內,如果公司倒閉,債權人提出償債要求,這些資産就可能面臨損失。

此外,美林證券還通過簽署離職協議的方式阻止員工主動向美證交會提供信息。該公司前員工作爲舉報人向美證交會提供了這一信息。

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