Test http://www.chineseworldnet.com/node/135
環球財經 ChineseWorldNet.com

摩根士丹利因違反客戶保護規則被罰750萬美元

Morgan Stanley (NYSE:MS) [股價 | 圖表]

美國證券交易委員會(SEC)對摩根士丹利Morgan Stanley(NYSE:MS)處以750萬美元的罰款。美證交會表示,2013年5月至2015年5月間,摩根士丹利將旗下的附屬公司摩根士丹利股權融資有限公司(Morgan Stanley Equity Financing Ltd.)作爲其美國經紀自營商的客戶,利用關聯交易降低經紀自營商客戶儲備賬戶的存款保證金。與此同時,該關聯公司利用來自經紀自營商的保證金貸款降低其對沖掉期交易的借貸成本。

標題日期
大摩財富和投資管理業務疲軟 但經紀業務强勁07/18/2018
摩根士丹利公告盈利和收入超預期 股價上漲07/18/2018
摩根士丹利將下半年布倫特原油價格預測上調至85美元07/03/2018
摩根士丹利一季度利潤創紀錄 交易業務强勁04/18/2018
摩根士丹利公告盈利超預期 股價上漲01/18/2018
下一頁 ›