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摩根士丹利因違反客戶保護規則被罰750萬美元

Morgan Stanley (NYSE:MS) [股價 | 圖表]

美國證券交易委員會(SEC)對摩根士丹利Morgan Stanley(NYSE:MS)處以750萬美元的罰款。美證交會表示,2013年5月至2015年5月間,摩根士丹利將旗下的附屬公司摩根士丹利股權融資有限公司(Morgan Stanley Equity Financing Ltd.)作爲其美國經紀自營商的客戶,利用關聯交易降低經紀自營商客戶儲備賬戶的存款保證金。與此同時,該關聯公司利用來自經紀自營商的保證金貸款降低其對沖掉期交易的借貸成本。

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